La norma detrás del velo: Aplicación de la teoría del levantamiento del velo societario en arbitraje comercial internacional

Autor:Luis David Briceño Pérez
Cargo:Universidad Central de Venezuela, Abogado Magna Cum Laude
Páginas:111-131
RESUMEN

En el presente artículo se hace un estudio de la aplicación de la teoría del levantamiento del velo societario en el arbitraje comercial internacional, analizando sus efectos antes y después de la emisión del laudo arbitral. Se estudian las distintas tesis que justifican los tribunales arbitrales para su procedencia, tomando en cuenta los dos grandes sistemas de Derecho.

 
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La norma detrás del velo: Aplicación de la teoría
del levantamiento del velo societario en arbitraje
comercial internacional
Luis David BRICEÑO PÉREZ*
*
Sumario
Introducción 1. ¿Piercin g the corporate veil? 2. El funda-
mento de la obligatoriedad del arbitraje para las partes
3. Fundamentos de la extensión a terceros no signatarios
3.1. Doctrinas basadas en la idea de consentimiento 3.2. Grupo
de compañías 3.3. Los contratos coligados 3.4. Transferencia
o cesión de contrato 3.5. Agencia –mandato– 3.6. Sucesión
y novación 4. Sobre la naturaleza de la teoría del levanta-
miento del velo 5. Fraude, abuso de derecho e infracapitali-
zación 6. Un caso especial de responsabilidad. Conclusión
Introducción
El objeto de estudio de la presente investigación es la aplicación de la llama-
da teoría del velo en el arbitraje comercial internacional, aunque para los aca-
démicos del civil law es corriente utilizar el término extensión de la cláusula
arbitral, mientras que para los del common law se tiende a referir a incor po-
ración de los no-signatarios2. Por ello se requiere una precisión terminológica,
*Universidad Central de Venezuela, Abogado Magna Cum Laude; Profesor de Filo-
sofía del Derecho. Rodner, Martínez & Asociados. bluisdavid@gmail.com.
2PARK, William: «No signatarios y el arbitraje internacional: El dilema del árbitro».
En: Multiple Party Actions in International Arbitration. Oxford University Press.
Oxford, 2009, p. 20.
Revista Venezolana de Legislación y Jurisprudencia • No 10 • 2018
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porque, como bien señala REDFERN3, la ambigüedad en la definición se debe
a que cada autor libremente fija su concepción sobre el tema4.
1. ¿Piercing the corporate veil?
Desde que SERICK5escribió su obra sobre esta doctrina son muchísimos los
nombres que se le han dado6. Un autor español la define como el «desentendi-
miento de la personalidad jurídica, esto es, la técnica judicial consistente en
prescindir de la forma externa de la persona jurídica, y a partir de ahí, penetrar
en la interioridad de la mima, levantar su velo, y así examinar los reales inte-
reses que existen o que existen en su interior»7.
En Venezuela, MORLES HERNÁNDEZ señala: «Esta manera de actuar del órga-
no judicial tiene como finalidad aplicar individualmente a los socios los efec-
tos de las normas que éstos habían pretendido soslayar mediante el recurso de
la personalidad jurídica»8; por otra parte, MUCI BORJAS indica que el juez o la
Administración pública desconoce «la existencia de un contrato, y su eficacia
–oponibilidad– frente a terceros, no debe producir resultados injustos»9.
3Ibíd., p. 15.
4No obstante, la distinción que más interesa al jurista práctico es la contraposición
entre laudo extranjero y nacional, ya que, si se pretende el reconocimiento de este en
el foro, será necesaria su homologación confor me el procedimiento del exequátur
siempre que el laudo no sea nacional –ello en algunos sistemas jurídicos–. Ver: FER-
NÁNDEZ DE LA GÁNDARA, Luis y CALVO CARAVACA,Alfonso Luis: Derecho Mercantil
Internacional. Estudios sobre Derecho Comunitario y del comercio internacional.
2ª, Tecnos. Madrid, 1995, p. 720.
5SERICK, Rolf: Rechtsform und Realität Juristischer Personen. Mohr. Tübingen, 1980.
6En español: «Doctrina del levantamiento del velo», «tesis del levantamiento del velo»,
«técnica del levantamiento del velo», «abuso de la personalidad jurídica», entre otros; en
inglés: «Disregard of the legal corporateness», «piercing the veil jurisprudence», «alter
ego»; en alemán: «Durchgriff»; en italiano: «L’abuso di personalitá giuridica», etc.
7DEÁNGEL YAGÜEZ, Ricardo: La doctrina del levantamiento del velo de la persona
jurídica en la jurisprudencia. Civitas. Madrid, 1997, p. 44.
8MORLES HERNÁNDEZ, Alfredo: Curso de Derecho Mercantil. Tomo II. 4a. UCAB.
Caracas, 2002, p. 867.
9MUCI BORJAS, José Antonio: El abuso de la forma societaria. Editorial Sherwood.
Caracas, 2005, p. 52.

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